合规指引

合规指引，再加上此前监管层对股票质押风险，总体来说监管层对质押风险的防范和化解还是有更加严格和审慎的监管框架的。

据了解，近日，上海证监局向证券期货市场发展投资者权益保护局下发了《关于开展为期两年的证券期货知识宣传推广活动的通知》(下称《通知》)。

合规指引翻译

通知提出，此次宣传推广活动对象为证券期货经营机构，活动的性质、内容、形式、资金规模等发生变化的，由监管机构选取实际执行情况和风险因素的统一信息平台开展发布。

各证券期货经营机构和协会应按照各自职能，开展对证券期货知识宣传推广活动，提高新产品新服务的普及率。

《通知》要求，开展证券期货知识宣传推广活动，目的一是提高投资者认知水平，二是提高新产品服务的普及度，三是提高投资者权益保护意识。

《通知》指出，此次活动应以“投资者教育+合规展业”为主题，重点讲解证券期货知识普及教育的内容、形式、形式、内容、风险防范等方法，做好投资者教育，促进投资者养成良好的投资习惯，打造良好的投资者教育环境，持续增强投资者风险防范意识，增强投资者风险意识，为推动资本市场稳定健康发展贡献力量。

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除了与股市行情相关的投资者教育内容，《通知》还特别对投资者适当性、知识未完善的证券期货经营机构及投资者提出具体要求，从这一个角度来说，《通知》对投资者教育和证券期货知识的重视程度，还有待进一步增强。

广发证券非银团队表示，《通知》有三个方面的细化要求:一是，“贯彻落实党中央、国务院决策部署，在原则上不得对新的证券期货经营机构以及期货经营机构进行负面的市场风险警示。

从严打击资本市场违法违规行为，切实维护投资者利益”。

其二是，“优化限制、禁止各类新增交易品种，所有在沪深上市的A股品种应当符合交易所投资者适当性管理规定，不再允许财务和信用状况良好的合格投资者购买理财产品。

同时对期货公司及其他非银机构增加风险警示的股票和权证允许纳入允许开立的投资性房地产市场