财经1月17日讯 近日，中国期货业协会(简称“中期协”或“协会”发布《2024年自律管理工作报告》显示，2024年，协会在自律管理方面积极作为，成果显著，为期货市场的高质量发展提供了坚实保障。

　　在突出自律职责方面，协会不断加大制度供给，完善自律规则体系。2024年，协会完成制定、修订7项自律规则，出台了《期货公司声誉风险管理规则》《期货风险管理公司大宗商品风险管理业务管理规则》《期货公司“保险 期货”业务规则(试行》等重要规则，并联合证券业协会、基金业协会共同发布《证券期货业移动应用软件备案工作指引(试行》，切实加强了期货公司廉洁从业管理和交易者适当性管理等工作，优化了协会专业委员会管理。同时，在证监会的指导和支持下，协会积极发挥自律管理补位作用，聚焦市场难点热点，起草了期货公司手续费管理规则、互联网营销行为管理规则等多项业务规范，为填补监管空白做好了充分准备，进一步优化了业务格局。

　　在自律检查上，协会采取现场检查和远程检查相结合的方式，实现了全面覆盖和精准监管。一方面，加大现场检查力度，通过联合证监局风险排查、常规检查和专项检查等多种方式，共派出96人次对37家次期货公司及其风险管理公司、资产管理公司进行现场检查，检查内容涵盖衍生品交易、做市交易、期现业务等多个方面，检查现场及时进行合规提示，督促公司落实整改，检查结束后按程序推进后续处理工作；另一方面，组织实施远程检查，对150家期货公司和91家开展中间介绍业务的证券公司的86,489名期货从业人员进行应检尽检全覆盖，同步要求公司对从业人员的基础信息、持证上岗等内容进行全面自查和完善，进一步规范了从业人员管理。

　　在贯彻严监严管方面，协会始终坚持严字当头，落实“长牙带刺”、有棱有角的监管要求。2024年，协会收办案件线索和采取处分措施较往年均有大幅增加，收办来自证监局抄送或移送、公司报送、投诉举报等多渠道的约140条案件线索。针对较重的违规行为，对14家公司及118名人员给予纪律惩戒；针对较轻的违规行为，对28家公司和14名人员进行约见谈话，向15家公司和1名人员发出书面警示函。同时，突出重点主体，实现精准惩戒，对存在严重内控问题和制度缺陷的3家公司，作出暂停会员权利的纪律惩戒；对利用衍生品工具偏离主责主业、造成不良影响的2家风险管理公司，要求限期整改，整改期内暂停新增相关业务规模；对存在代客理财、违规提供期货交易咨询以及简历造假的18名从业人员，作出暂停或者撤销从业资格的纪律惩戒。此外，协会连续四年向行业通报典型违规案例，形成了常态化工作机制，并以纪律处分案例分析为主题进行了9次现场培训，对案例进行深入剖析，有力提升了行业机构及相关人员的风控合规意识。

　　在强化风险防控方面，协会着力加强风险管理公司全方位风险研判，通过“日查看、周统计、月筛排”与数据联动分析，对风险实施“四早”察控，并结合日常管理和风险排查情况梳理形成风险管理公司“风险画像”。2024年累计问询行业机构近千家次，风险排查83家次，监测发现12家风险管理公司风控指标异常并跟进督导处置，发布行情波动及节假日风险提示3次，对行业存在的苗头性倾向性问题发布2期监管情况通报，明确监管导向。在狠抓重点领域风险防范上，协会压实期货公司居间人管理主体责任，持续对期货公司居间合作情况进行监测排查，建立重点监测名单，每月进行监测分析，督导不符合要求的公司整改；加强资产管理业务动态跟踪，加大对资管业务信息报送和数据质量的关注，撤销14家公司资产管理业务登记备案，暂停3家公司新增资产管理业务；强化衍生品交易业务和期现业务风险监测，在市场波动期间开展压力测试与风险剖析，日常管理中重点进行风险摸排工作，上线“烽燧平台”期现业务数据页面，完善可视化监测内容。此外，协会稳步提升科技保障水平，加强内部信息系统建设，优化自律服务系统功能，完善XBRL数据采集系统等，同时督促行业加强信息技术风险防控，开展信息技术专项检查，制定发布多项团体标准和示范案例，组织网络安全直播培训。

　　在坚持引导服务方面，协会积极推动行业加强党建和文化建设，连续三年开展期货公司党建专项评价，成为促进行业高质量发展的“红色引擎”。2024年，协会组织全行业深入学习贯彻党的二十届三中全会、中央金融工作会议等精神，通过多种方式展示行业学习成果，编印优秀案例集，开展以党建引领期货行业高质量发展的调研并形成报告。同时，协会进一步做好《期货行业文化建设工作规划纲要》和《期货行业文化建设倡议书》的宣传落实工作，号召行业积极践行“五要五不”中国特色金融文化，推动构建“合规、诚信、专业、稳健、担当”的期货行业文化。

　　在聚焦产业客户方面，协会发布倡议书号召行业加强服务产业客户，规范“保险 期货”模式，集中行业合力开展专业帮扶示范项目，发挥优秀案例示范作用，展示行业服务实体经济的功能。在交易者保护和教育工作上，协会创新方式方法，通过重要节点组织行业机构开展工作，针对产业交易者开展专项投教活动，将建设期货行业文化与履行交易者教育责任深度结合，及时受理交易者投诉并化解纠纷矛盾，编写案例汇编和工作报告。

　　在考试和培训服务上，协会创新资格考试组织形式，缓解了报考压力，持续开展高管测试，加强现场培训和远程培训，开展交易者适当性测试工作。在行业宣传和声誉管理方面，协会举办第19届中国(深圳国际期货大会，与权威媒体合作，推动期货公司规范管理声誉风险。

　　业内人士表示，中期协在2024年的工作体现了对期货市场的全方位监管和服务，对于规范市场秩序、防范风险、促进期货市场高质量发展发挥了重要作用。在当前复杂的市场环境下，中期协的自律管理工作尤为关键，为行业的稳定发展提供了坚实的保障。同时，也有专家指出，中期协应继续加强与其他监管部门和行业协会的协作，形成监管合力，进一步提升期货市场的监管效能。

　　展望2025年，中期协将继续坚持政治引领，围绕《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》落实工作，加大规则供给，加强自律检查，提升处分质效，推动期货行业更好地服务国家战略和实体经济高质量发展。相信在协会的持续努力下，期货市场将更加规范、稳健、高效地运行，为我国经济的高质量发展做出更大贡献。

王擎宇