NO.1 中金公司、中国银河双双公告，澄清合并重组传闻

11月13日早间，中国银河发布澄清公告，市场传闻称公司将与中国国际金融股份有限公司进行合并重组。截至本公告披露日，公司未得到任何来自于 *** 部门、监管机构或公司控股股东、实际控制人有关上述传闻的书面或口头的信息。经公司与控股股东中国银河金融控股有限责任公司及实际控制人中央汇金投资有限责任公司确认，控股股东及实际控制人不存在筹划上述传闻或其他应披露而未披露的重大事项，公司亦无任何应披露而未披露的信息。与此同时，中金公司也发布公告称，控股股东不存在筹划公司与中国银河证券进行合并重组。

点评：中金公司和中国银河的合并重组传闻已经引起了市场的广泛关注，双方及时出面澄清了这一传闻，表明了公司的稳定和透明。同时，这也说明了证券行业的合并重组并非易事，需要考虑多方面的因素和利益。希望两家公司能够继续专注于自身的发展，提升自身的竞争力和服务水平。

NO.2证监会重修IPO辅导规定，关注重大负面评价或重大个人债务

证监会就修订后的《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》向社会公开征求意见。相比两年前的版本，此次条款数量由27条增至42条。征求意见稿具体重点要点包括：第一，加强派出机构辅导监管与交易所受理审核的衔接，证监会派出机构验收完成后，同步形成辅导验收报告报送发行监管部门，并抄送拟申请上市的证券交易所；第二，压实投行责任，要求投行新增提供“辅导对象符合板块定位和产业政策要求的说明”以及“实控人、董监高（关键少数）口碑声誉的说明”，对“关键少数”的口碑声誉提出十点具体要求，比如：“关键少数曾为失信被执行人”、“被交易所给予纪律处分或自律监管措施”、“在普通员工、债权人、小股东等方面存在重大负面评价”等等；第三，针对“关键少数”的证券市场知识测试，提高了便民性，可以组织线上测试。另外，取得董秘资格的“关键少数”不再豁免测试，改为“一年内已通过证券市场知识测试的人员，可以申请豁免参加同一板块的测试”。

点评：证监会修订IPO辅导规定是为了进一步规范和完善IPO辅导工作，这对于保护投资者的合法权益，促进资本市场的健康发展，有着积极的意义。从征求意见稿的内容来看，证监会对辅导机构和辅导对象的要求都有所提高，尤其是对实控人、董监高（关键少数）的口碑声誉重点强调，关注重大负面评价或重大个人债务，体现了对上市公司的高度重视和严格监管。希望这一规定能够有效落实，推动IPO辅导工作的规范化和专业化。

NO.3吴波升任中金公司副董事长、总裁，董事长与总裁双双到位

中金公司新总裁正式亮相，正是业界所期待的吴波。据中金公司11月10日公告，聘任吴波为公司总裁，自2023年11月10日起生效，在选举吴波为公司执行董事的议案获得股东大会通过的前提下，吴波亦将担任公司副董事长，任期与董事任期一致。在出任总裁之前，吴波已代行了一个月有余的总裁职务。今年10月22日起，因黄朝晖到龄退休而卸任所有职务，暂由首席财务官吴波代行总裁职责。与中金公司原总裁黄朝晖同时卸任的还有原董事长沈如军。11月10日最新消息，陈亮获委任为中金公司执行董事，自2023年11月10日起生效，此外，自同日起，陈亮担任公司董事长、法定代表人、董事会战略与ESG委员会主席及提名与公司治理委员会成员。

点评：中金公司的高层换血是一个重要的事件，显示了公司在应对市场变化和提升竞争力方面的决心和信心。陈亮和吴波都是业内资深高管、专家，拥有丰富的管理经验和业务能力。新董事长、新总裁双双就位，中金公司未来将如何更好地实现高质量发展，这是公司内外部乃至证券业都在期待的答案。

NO.4博时基金总经理高阳官宣离职

11月11日凌晨，博时基金公告称，公司原总经理高阳因个人原因离任，公司董事长江向阳将代行总经理职务。高阳也是位“老博时人”。他于2000年3月加入博时基金，深耕8年后离开，并在2008年12月加入鹏华基金，出任公司副总经理，分管主动权益投资。2021年2月高阳选择回归博时。回看高阳回归博时后的不到3年时间，虽然博时基金的整体规模依然在不断攀升，但是在权益业务方面，未见明显突破，其中混合型基金的整体规模相较于其2021年回到博时基金时，还出现了明显的下降。

点评：在公募基金市场竞争日趋激烈的背景下，高阳的离职给博时基金带来一定的不确定性。2021年高阳的回归，博时基金原本预期的权益类产品规模突破，整体上并不明显。接任者将面对的难题，或许也将在此。博时基金需要尽快稳定内部人心，加强投研能力，提升产品的绩效和口碑，以维持其在行业中的领先地位。

NO.5 兴证资管获批公募牌照，持公募牌券商增至14家

11月10日，兴证资管获批公募基金管理业务资格，成为年内继招商资管之后的第二家获批券商资管，也是自“一参一控一牌”新规后的第二家券商资管。截至今年6月末，兴证资管受托资产管理资本金总额877.32亿元。从行业来看，券商资管的公募牌照较少，业务渗透率较低。目前仅有14家券商或券商资管获批公募基金资格，在公募基金管理机构中占比8%，在证券行业中占比约一成。目前仍有包括广发资管、光大资管、安信资管、国金资管在排队申请公募基金资格。券商资管还存在权益规模不高、马太效应显著等问题，权益类产品规模占总规模的不重低于15%。同时，中小券商由于权益产品和投研的弱势，在申请资管子公司和公募基金牌照方面存在不小的难度，头部券商则更具优势。

点评：兴证资管获批公募牌照对行业及公司而言均有积极意义，显示了监管层对券商资管业务的支持和鼓励。券商资管有着与公募基金不同的优势和特色，但也存在权益规模不高、马太效应显著等问题，应充分发挥自身的优势，提升自身的核心竞争力，为投资者提供更多的选择和服务。

NO.6兴全基金宣布5000万元自购旗下兴证全球可持续投资三年定开

兴全基金今日发布公告称，基于对中国资本市场长期稳定健康发展以及公司主动投资能力的信心，公司拟运用固有资金在募集期内认购兴证全球可持续投资三年定开5000万元。该产品是知名基金经理何以广加入兴全球基金后首度“挂帅”的产品，也是今年获批设立的新一批浮动费率产品之一，设有基础管理费和业绩报酬，管理费年费率在0.5%-2%之间浮动，与投资者利益共担，力争提升投资获得感。

点评：兴全基金的自购行为表现出对自身产品的信心和对市场的乐观预期，也是对新加入的知名基金经理何以广的支持和肯定。该产品采用浮动费率模式，体现了创新和与投资者共赢的理念，有利于激发基金经理的积极性和提高投资效率。投资者可以关注该产品的募集情况和后续表现。

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