*长江证券股份有限公司法律合规部杜琦、熊倪、周勇

　　金融是国民经济的血脉，《习近平关于金融工作论述摘编》立意高远，思想深邃，内容丰富，为金融行业以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴提供了学习宝典与行动指南。证券行业在贯彻新发展理念、推动高质量发展进程中，以《习近平关于金融工作论述摘编》为根本遵循，始终牢记使命责任，认真领悟金融政治性、人民性、专业性深刻意涵，坚持党建引领、稳中求进，聚焦“打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”总目标，坚决服从中央决策部署与国家发展战略，主动服务实体经济，积极防范化解金融风险，切实培育“五要五不”中国特色金融文化，走出一条高水平党建与高质量发展相伴相生相辅相成之路，不断开创党建有声有色、发展绘声绘色新格局。本文立足证券行业实践，浅要阐明党建引领与行业高质量发展的关系，以“学深”坚定政治之基，以“悟透”深植思想之根，以“履实”筑牢实践之本，以“行稳”夯实向善之路，以期抛砖引玉。

　　一、深入学思践悟，坚定党建引领证券行业高质量发展政治之基

　　“坚持以党的政治建设统领党的建设各项工作”，是习近平总书记关于党建工作的重要指示，为证券行业做好党务工作指明了正确方向，提供了根本遵循与行动指南。证券行业以党的二十大精神和中央金融工作会议要求凝聚信心、以服务人民的目标回归初心、以助推高质量发展投入全心、以打造高觉悟队伍坚定恒心，让党建引领高质量发展的信仰之基打得更牢、理论之根扎得更深、思想之舵把得更稳。

　　(一以党的二十大精神凝聚信心，提升党建学习的“高”与“深”

　　新时期，证券行业掀起学习习近平新时代中国特色社会主义思想、贯彻落实党的二十大精神和中央金融工作会议要求热潮高潮，以此明确方向、统一思想、净化灵魂、凝聚力量，为推动证券行业高质量发展集聚信心与动力。

　　统一学自觉学，助推政治高度提升。证监会开展了系列学习贯彻活动，包括“学习贯彻二十大精神宣讲报告会”、“宣讲红色精神、唱响时代新声”巡回宣讲活动、“干部学习专题轮训班”、“矢志不渝跟党走、踔厉奋发新征程”学习贯彻主题活动等。证券行业自觉开展“学习贯彻二十大精神宣讲报告会”及主题教育等活动，提升政治站位，强化思想引领，凝聚行动信心。以习近平新时代中国特色社会主义思想为向，以党的二十大精神为纲，以高质量发展为核，上下激发昂扬斗志，勇于责任担当，确保使命必达。

　　原本学创新学，促进思想深度提升。各证券公司按照证监会和证券业协会要求，积极学习宣传贯彻党的二十大精神，提倡全面深入学、系统详细学、原本创新学、突出重点学，以看视频、建党课、谈体会等方式，推动党的二十大精神走深走实。

　　(二以服务人民的目标回归初心，锚定党建学习的“向”与“远”

　　人民金融需人民群众的积极参与，人民金融的建设成果也需由人民群众共享。证券行业正在加强法治建设、作风建设，切实坚持以人民为中心的金融思想，以更大决心、更强力度、更优措施推进中国式资本市场现代化发展，全面提升党建学习的质效与成果。

　　回归初心，明确资本市场服务人民的方向。证券公司积极响应“新国九条”，贯彻落实投资者保护工作要求，不断加大投资者保护的力度、深度、广度、温度。通过加强投保工作投入，提升信息披露质量，完善投资者管理体系，优化客户服务规范，落实利润分红政策，响应投资者诉求，打击非法证券活动等，持续增强人民群众对金融的参与感、认同感、获得感和幸福感。

　　守护初心，助推资本市场的发展行稳致远。当前，人民群众财富管理需求、资产保值增值需求不断提升，对资本市场提出更高要求。证券公司通过落实全面注册制改革、个人养老金投资等要求，推行专业、价值、长期投资理念，积极引进耐心资本、长期资本、战略资本入市，提升金融产品与服务质量，促进人民群众财富保值增值。

　　(三以助推高质量发展投入全心，深固党建学习的“妙”与“用”

　　高质量发展，是中国式现代化的显著特征，是实现中华民族伟大复兴的必然路径。证券行业始终遵循党的政策、国家战略及行业定位，积极贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的资本市场新发展理念，助推行业高质量发展。

　　证券公司着力提升资本市场服务覆盖的广度、宽度和深度，以更好满足不同类型、不同阶段、不同领域企业的个性化需求。包括：助力科创板、北交所等专板建设，建立健全相应制度机制，落实多层次资本市场建设需求；坚持以投资者需求为导向的信息披露为核心，全面落实注册制改革要求，严管信息披露，提升投行质量；鼓励帮助支持“专精特新”中小企业发展，助力发展绿色债券，积极做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章；坚持“引进来”和“走出去”相结合，提升资本运转效率，促进国内国外经济双循环有序运行，形成资本市场新发展格局。

　　(四以打造高觉悟队伍坚定恒心，健全党建学习的“体”与“善”

　　青年兴则国家兴，青年强则国家强。证券行业通过强化组织建设、队伍建设、纪律建设、制度建设，将党建融入员工工作学习生活各方面，培育德才兼备堪当重任的从业人才。

　　提升思想觉悟，健全主体力量。证券公司积极培育“五要五不”中国特色金融文化，深入践行行业文化和行业荣辱观，组织开展形式多种多样、内容丰富多彩的党建活动，扩大合规展业、诚信执业、廉洁从业覆盖面与参与度；不断织密内控制度体系，持续完善内控机制系统，筑牢遵纪守法防火墙；持续创新媒介载体，深入挖掘诚信因子和廉洁元素，强化宣传教育渗透力与影响力。

　　加强思想引导，提升道德修养。证券行业以推进干部员工“明大德、守公德、严私德”为重点，加强宣传教育，在一个培训周期内，要求从业人员在党建引领、行业文化、职业道德方面的学时比重不低于其应完成培训学时的30%。证券公司结合自身实际情况，打造文化教育矩阵，提高培训教育频次，增强警示教育震慑力与威慑力，同时，落实“建制度、不干预、零容忍”资本市场九字方针，强化内部监督约束机制，加强内部问责追责措施。

　　深入纪律建设，推进风清气正。证券行业积极贯彻落实从严治党要求和金融反腐决策部署，加强自警自省自查自纠，坚决破除“精英论”“唯金钱论”“西方看齐论”等错误思想，深入整治生活“精致化”、品味“高端化”、言论“泛娱乐化”及奢靡享乐之风，大力纠治行业“潜规则”和不正之风，通过落实监管“长牙带刺”、有棱有角，积极营造风清气正的行业生态。

　　二、紧扣植根塑魂，深植党建引领证券行业高质量发展思想之根

　　以党建引领创新、凝聚力量、履行担当，推动金融领域贯彻新发展理念、构建新发展格局，是当前金融机构的首要课题。证券行业正以明确的方向、有力的措施、坚定的步伐，践履新使命新责任，以高质量党建助力高质量发展，积极探索党建与发展同频共振之路。

　　(一党建引领方向，深植金融政治性人民性的“根”与“魂”

　　坚持金融政治性、人民性，心系“国之大者”。证券行业要全面加强作风建设，将自身发展融入党和国家战略目标，积极服务实体经济新格局。证监系统引导全行业将全面实行注册制改革作为落实党的二十大精神的重点工作来抓，以注册制改革为牵引，进一步健全资本市场制度体系。证券公司积极发挥资本市场中介职能，参与设立产业引导基金、科创基金、政府引导基金等，引导优质资本流向国家重点扶持的新兴产业，支持产业调整、区域发展和新经济增长。通过价值发现，利用好跟投创新机制，陪伴优质企业客户发展壮大，为提升直接融资资源配置功能贡献力量。同时，实行普惠金融，落实乡村振兴。自证券业协会2016年发起“一司一县”结对帮扶倡议、2017年发起“一县一企”产业扶贫倡议以来，证券行业踊跃投身于这场全社会协同发力、全行业合力攻坚的战斗中，异彩纷呈，成果斐然。

　　(二党建提振经营，笃实党建业务融合发展的“本”与“源”

　　党建工作做实就是生产力，做强就是竞争力。证券行业坚持正确的政治方向，积极探索党建与业务“思想同心、目标同向、行动同步、工作同频、责任同担、发展同促”的路径方法。证券公司大部分是国有企业，通过顶层设计，优化管理机制，推动党的领导与公司治理有效融合：一是积极贯彻落实“两个一以贯之”，推动党的领导落实到公司治理各环节；二是将党建工作要求写入公司章程，有效保证党组织在公司的法定地位；三是紧贴公司实际，制定党委前置研究讨论事项清单，优化完善党委会议事规则，有效厘清公司党委与其他治理主体的权责边界；四是深入贯彻“双向进入、交叉任职”领导体制要求，变党建工作“软指标”为“硬约束”，将党建工作与经营管理同部署、同安排、同实施、同考核，以高质量发展成果检验党建成效。

　　(三党建立德树人，深化党员先锋模范作用的“表”与“里”

　　躬身入局，挺膺负责，方有成事之可冀。证券公司坚持发挥先进党员典型的示范引领作用，打造一支敢担当、善作为的党员队伍。一是强化示范引领，营造“典型就在身边、榜样就在眼前”的氛围；二是遵循“将党员培养成业务骨干，将业务骨干发展成党员”的思路，牢牢把握高质量发展中的党员管理干部“关键少数”；三是认真落实“一岗双责”，严格把关支部书记任免，推动“党建 ”模式指导业务发展，引导基层党组织干部成为党建、业务双“带头人”；四是充分发挥基层党组织战斗堡垒作用和党员先锋模范带头作用，勤于创新实践，深入业务一线，着力解决业务痛点、难点和槽点，用服务满意度、业务增长点检验党建效果。

　　(四党建合规共振，突出安全发展科学平衡的“心”与“行”

　　平衡合规风控，统筹兼顾高质量发展和高水平安全。证券行业高奏党建与合规协奏曲，坚持源头防控、标本兼治，既有效防止“灰犀牛”，又及时防控“黑天鹅”，牢牢守住不发生系统性风险的底线。各证券公司做好“党建 合规”文章，以党建为统领，以“夯实内生性合规文化，护航高质量提速发展”为核心，以“思想建设、组织建设、能力建设、作风建设、纪律建设”为抓手，推动“每个人都是合规展业的第一责任人”的党建合规品牌走深走实；牢固树立“全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”的理念，公司领导率先垂范，全体干部员工共同努力，推动合规理念深入人心，合规文化全面推行，合规红利持续释放。

　　三、立足行笃致远，筑牢党建引领证券行业高质量发展实践之本

　　证券公司坚持党的领导，贯彻落实全面从严治党要求，深入构建融合型党建，“学做结合、以学促做”，以坚持“服务实体经济”“防范化解系统性风险”为律章，以坚持“思想建设”“人才建设”“文化建设”为力量，以落实“领航工程”“凝魂工程”“聚力工程”“强基工程”为战场，全面提升政治力、思想力、组织力、执行力，走稳走好党建引领促进高质量发展之路。

　　(一树立“一个核心”，把稳党建引领证券业高质量发展“方向盘”

　　当前，国际形势风云变幻，大国博弈日趋激烈，经济全球化遭遇逆流，国内经济社会改革发展任重道远。此时此刻，更需坚持党对证券行业的集中统一领导，把稳发展之舵。证券公司始终坚持把政治建设摆在首位，组织学思践悟习近平新时代中国特色社会主义思想，把学习宣传贯彻落实党的二十大精神和中央金融工作会议要求作为重要政治任务，用党的思想武装头脑、指导实践，持续深化对党的路线、方针、政策的思想认识，抓紧抓实主题学习教育，纵深推动党风廉政建设，持之以恒正风肃纪，不断增强全体从业人员政治、思想、行动自觉，推动党建各项工作再上新台阶。

　　(二坚持“两项原则”，奏响党建引领证券业高质量发展“主旋律”

　　当前，世界经济出现新的困难与挑战，我国经济具有巨大的韧性和强大的潜力，长期向好的基本面没有改变。证券行业要洞悉大势，坚定信心，进一步深刻领悟与切实践行习总书记关于金融服务实体经济、切实防范化解系统性金融风险的重要论述，坚决服务实体经济发展，有效防范化解系统性风险，全面奏响党建引领行业高质量发展主旋律。

　　坚持服务实体经济原则，助推证券行业高质量发展。证券公司发挥党建优势，聚焦服务实体经济发展，推进建设现代化产业体系。包括：加大对专精特新企业和中小企业支持力度；加快促进实体经济转型升级；助力绿色经济发展，推动实现“双碳”目标；大力开拓乡村振兴债、双创债等创新型品种等。

　　坚持防范化解系统性风险原则，助推证券行业行稳致远。证券公司始终坚持固根本、稳预期、利长远、防风险、解矛盾。一方面，贯彻落实《国家安全法》《金融稳定法》等法律法规，为防范化解系统性资本市场风险提供制度保障、法治护航、坚实防护。另一方面，通过构建全面化系统性的风险管控机制和系统，以信息化、智能化管理技术和手段对资本市场的风险进行识别、分析、预警、预测和应对等，以提高防范系统性风险的效率，守住不发生系统性风险的底线。

　　(三贯通“三大系统”，激活党建引领证券业高质量发展“源动力”

　　走好金融高质量发展之路，证券行业需将党建工作与业务工作水乳交融、互相促进，重点是强化政治站位，核心是加强人才建设，本源是培育良好文化，通过打通思想、专业、文化“三大系统”，促进党建引领发展从“有招有式、有模有样”升华到“有血有肉、有根有魂”。

　　强化政治站位，突出思想建设的指导地位。证券公司应始终把党的政治建设摆在突出位置，更好地履行支持和服务实体经济、服务共同富裕和乡村振兴的使命，维护国家经济金融安全，帮助居民财富保值增值，把党的领导优势转化为竞争优势和发展优势。

　　强调内生动力，突出人才建设的支撑地位。证券公司要坚持“德才兼备、以德为先”的选人用人原则，“选人以贤、用人以能”，杜绝“带病上岗、带病提拔”，抓好人才建设，塑造风清气正的氛围，打牢党建队伍基础，夯实高质量发展的重要保障。

　　强造良好氛围，突出文化建设的融合地位。证券公司要积极践行“五要五不”中国特色金融文化和“合规、诚信、专业、稳健”证券行业文化理念，构建全方位、多层次、立体式文化宣贯阵地。通过公众号、视频号、OA网、办公大楼多媒体系统等多种渠道，大力宣导文化理念和文化实践；激发组织活力，创新开展文化建设活动、社会公益活动，增强员工凝聚力和自豪感，提升证券公司文化品牌形象，为行业赢得良好声誉。

　　(四落实“四类工程”，打好党建引领证券业高质量发展“主动战”

　　证券行业踔厉奋发，主动聚焦党和国家发展战略，做政治领航、发展领航的“排头兵”；植根塑魂，切实践行行业荣辱观，做有理想信念、有道德情操、有专业能力的“领头雁”；厉行监管“长牙带刺”、有棱有角，着力打造“领航工程”“凝魂工程”“聚力工程”“强基工程”，为证券业高质量发展注入正能量。

　　着力打造“领航工程”，强化党的政策对证券行业高质量发展的引领作用。证券公司应牢记“金融强国”目标，厚植“金融报国”情怀，始终立足人民需求，围绕党的政策和国家战略，突出党建引领作用，打造现代化资本市场服务体系，强化资本市场对实体经济的服务作用及对建设中国式现代化的支持作用。

　　强力打造“凝魂工程”，突出党的纪律对证券行业高质量发展的引领作用。新形势下，证券公司应加强和规范党内政治生活，时刻以党章为根本遵循，贯彻落实党内法规建设，健全党内规则体系，明确党员行为规范，不断提升纪律建设规范化、科学化水平。

　　协力打造“聚力工程”，突出党的实践对证券行业高质量发展的引领作用。证券公司应全面、持续、深入、系统学习党的实践，保证发展不偏航、不迷向、不忘本。全体员工用担当回应领袖期勉，用脚步丈量祖国大地，用眼睛发现金融动态，用耳朵倾听人民呼声，用内心感知时代脉搏，用实践助推行业高质量发展。

　　用力打造“强基工程”，突出党的组织对证券行业高质量发展的引领作用。证券公司应切实提高党支部建设重视程度，不断通过建设标杆性典型性标准性党支部，通过开展比学赶帮超及创优评先活动，促进基层党组织发挥战斗堡垒作用和党员干部发挥先锋模范带头作用。

　　四、锚定稳中求进，夯实党建引领证券行业高质量发展向善之路

　　习近平总书记指出：“稳中求进工作总基调是我们治国理政的重要原则，也是做好经济工作的方法论。”证券行业按照稳中求进工作总基调，坚持强监管、防风险、推动证券行业高质量发展，以市场之稳、功能之稳、政策之稳，促进预期之稳、结果之稳。

　　深入推进监管“长牙带刺”，有棱有角。当前，证券行业不断完善资本市场基础制度，加强重点领域立法，从严从重“零容忍”打击各种违法违规行为，严惩欺诈发行、财务造假等市场乱象，有序推动金交所、“伪金交所”风险防范化解，加大对非法证券活动打击力度，为实现高质量发展提供坚强法治保障。

　　建立健全配套制度，寻求一二级市场的动态平衡。证券行业建立健全风险预防预警、处置问责制度机制，推进IPO、再融资常态化机制，针对创业投资基金进行差异化监管，深入实施新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案，不断促进上市公司规范治理、经营能力提升，常态化分红机制进一步健全。

　　推进以文化人、以德润心，促进积极向上、崇德向善。证券公司高度重视培育“五要五不”中国特色金融文化，通过妥善处理当前与长远、局部与整体、速度与质量、趋利与重义、安全与发展、激励与约束、守正与创新等关系，树立正确的经营观、业绩观和风险观，教育引导从业人员坚定正确的人生观、世界观、价值观，推进“合规、诚信、专业、稳健”行业文化走深走实，让“五要五不”成为全行业的内心觉醒和自觉行动，推动全行业不断向上向善。

　　《习近平关于金融工作论述摘编》科学深刻回答了金融“怎么看、怎么干”等一系列方向性系统性时代之问，开拓了马克思主义政治经济学金融理论新境界，为金融行业走好中国特色金融发展之路提供了强有力支撑。证券行业必须从历史逻辑、理论逻辑和现实逻辑三个层次，完整、准确、全面把握其丰富内涵和本质要求。面对复杂严峻的国际环境和艰巨繁重的国内改革发展稳定任务，证券行业要用《习近平关于金融工作论述摘编》武装头脑、指导行动，加强党建引领，在政治建设中深刻领悟“两个确立”，在思想建设中持续加强“四个意识”，在组织建设中深入坚定“四个自信”，在纪律建设中坚决做到“两个维护”，在作风建设中认真贯彻“六个坚持”，在制度建设中不断推进“四个伟大”，深入服务实体经济，切实防范化解金融风险，为打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场贡献新力量，为全面建设社会主义现代化国家绘写新篇章！

　　(原文发布于《中国证券》2024年年第7期

张紫祎