合规风险包括哪些风险

合规风险包括哪些风险什么是”合规风险?为什么要设置合规风险管控”??为什么不设置合规风险管控“是为了强化监管职能，提高监管效率，更好地服务于投资者?”问题的提出。

合规风险是指存在对投资者进行账户、交易的行为或者存在违规行为，从而导致投资者权益受损，可能使投资者的权益受到损失的风险。

合规风险有哪些风险

合规风险是指经营风险、财务风险、市场风险等类型的风险，即从风险的角度来说，具体表现为未按照内部的风险管理流程进行操作、未采取相应的风险控制措施等。

合规风险是指经营活动和生产活动的过程中，不符合准则的或违反监管规定的行为，如资本占用、贷款审批、债务偿还、私募、股权融资等，或不符合国家相关的技术标准、规章、行业指引、行业准则等违反社会信用体系或商业信誉度的行为，若出现因违反契约或商业信誉度而造成的风险，从而导致投资者权益受损。

监管机构的指定情况有:

1、有符合国家法律法规规定的章程。

2、取得基金从业资格的人员不少于30人。

3、相关业务主管单位和注册会计师出具的证明。

4、投资管理人员身份证明。

5、过往年度从业经历证明文件。

三、私募基金管理人的内部控制制度

1、内部控制基本

1、设置一套内部控制制度，包括:公司名称、经营范围、注册资本、经营年限、部门、部门总经理、部门副总经理、总经理、董事会秘书、财务负责人、经理、总经理、副总经理、合规风控负责人、财务经理、副总经理等。

2、单独设置一个内控岗位，两个岗位独立性强。

3、设置两个经理、三个经理、四个风控，核心人员各自负责。

4、监控两个经理人的行为，就需要判断其存在不可能的责任