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投资法律法规?期货法律法规题型

投资法律法规

一、法律法规及文件规定

(一)《证券法》第一百二十二条、第一百六十九条、第一百九十七条;

(二)《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第二条、第三条、第十二条;

(三)《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》(国办发〔2006〕99号);

(四)《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号);

(五)《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2010〕28号);

(六)《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》(证监会公告〔2012〕40号);

(七)《关于做好整治利用网络等媒体开展非法证券活动有关工作的通知》(证监办发〔2009〕26号)。

二、非法证券投资咨询活动常见特征

根据上述法律法规及文件相关规定,证券投资咨询业务属于特许经营,未经证监会批准,任何机构和个人不得从事该业务。非法证券投资咨询的常见特征是,无资格机构和个人向投资者或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。同时符合下列3个条件的,可能涉嫌非法证券投资咨询:

(一)行为主体不具备证券投资咨询资格。具体包括:

1.未取得证监会批准的证券投资咨询业务许可的机构;

2.未取得证券投资咨询从业资格,或取得证券投资咨询从业资格但未在证券投资咨询机构执业的个人。

(二)向投资者或客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

  (三)直接或间接获取经济利益。

1、投资公司是以自有资产进行投资,并以投资作为主要经营业务的公司。它不同于金融性信托投资公司。《公司法》对投资公司这种形式已予以肯定,因此,应当允许设立投资公司。设立投资公司不须经人民银行批准。

2、投资公司的投资业务和直接经营的业务应予区分。投资公司经营范围中的“投资”是指该公司投资某行业、产业的范围,而不表示该公司直接经营该项业务。

3、内资设立的投资公司,其投资的领域除国家法律、行政法规禁止的外,核定经营范围时,对其投资的范围可以用概括性的语言表述。投资公司除投资外,可以直接经营其他业务,直接经营的业务,属于法律、行政法规规定须报经审批的,应报有关部门审批.

4、一人(一个股东)注册投资公司,注册资金需一次性到位,不能分期出资。二人或多人注册投资公司,注册资金可以分批出资,首批注册资金不低于注册资金总额的20%,其余注册资金可在5年内到位。

航运指数期货开户条件?

航运指数期货是一种金融衍生品,属于期货市场的一种,需要在期货公司开立期货账户才能进行交易。一般来说,航运指数期货开户条件如下:

1. 年龄要求:一般来说,申请人需要年满18周岁及以上。

2. 身份要求:申请人需要是中国公民或者具有中国境内合法居留身份的外国人。

3. 金融资产要求:申请人需要具备一定的金融资产,一般要求在期货公司开立账户前,账户内资产不少于人民币50万元。

4. 投资经验要求:申请人需要具备一定的投资经验,一般要求在期货市场中有一定的投资经验或者参加过期货交易培训课程。

5. 其他要求:申请人需要提供相关的身份证明文件、银行账户信息等资料,以及签署风险揭示书等相关文件。

需要注意的是,航运指数期货是一种高风险的金融衍生品,投资者在开户前应该认真评估自身的风险承受能力,并根据自身的实际情况选择适合自己的期货交易策略和风险控制方案。同时,在进行期货交易时,应该严格遵守相关法律法规和市场规则,保持理性投资,切勿盲目跟风或者过度交易。

航运指数期货开户需要满足以下条件:

首先,需要具备合法身份,年满18岁以上,具备完全民事行为能力;

其次,需要开立期货账户并缴纳一定的保证金,保证金金额根据期货公司要求而定;

再次,需要具备一定的投资知识和风险意识,了解期货市场的运作规则和交易风险;

最后,需要与期货公司签订相关协议,并遵守期货交易的法律法规。总之,开立航运指数期货账户需要满足一定的条件,投资者需谨慎考虑自身实力和风险承受能力,以确保投资成功。

要开设航运指数期货账户,通常需要满足以下条件:年满18岁,具备合法身份和居住证明文件,有稳定的收入来源,具备一定的投资经验和风险意识,了解期货市场的基本知识和规则,具备开设期货账户所需的资金,如保证金和手续费等。

此外,不同的期货经纪商可能会有额外的开户要求,如填写申请表格、提供身份证明文件等。建议在开户前咨询相关期货经纪商以获取准确的开户条件和流程。

期货需要注意哪些事项?

1. 了解市场:在开始交易之前,深入了解您感兴趣的期货市场,包括市场特点、价格波动、影响因素等。掌握市场基本知识是非常重要的。

2. 学习分析:学习技术分析和基本分析,以便更好地预测价格趋势。了解技术指标和图表模式,并关注可能影响期货价格的新闻和事件。

3. 制定计划: 制定详细的交易计划,包括入场和出场策略、止损和止盈点位。遵循计划有助于避免冲动交易和情绪影响。

4. 风险管理:** 设置合理的止损点,以限制潜在损失。不要将所有资金投入到一个交易中,分散风险是很重要的。

5. 保持纪律:不要被情绪左右,避免过于冲动或贪婪。遵循计划,坚持纪律,不随意更改交易策略。

6. 小心杠杆:期货交易通常采用杠杆,这意味着您可以用较少的资金控制更大的头寸。然而,杠杆也增加了风险,因此要谨慎使用。

7. 实践模拟交易: 在真正投入资金之前,可以使用模拟交易平台进行练习。这有助于您熟悉交易平台,同时测试和完善您的交易策略。

8. 持续学习:期货市场不断变化,持续学习和更新知识至关重要。跟随市场动态、行业资讯,不断提升自己的分析和决策能力。

9. 选择可靠平台: 如果您决定通过在线平台交易期货,选择一个可靠、受监管的交易平台,确保您的资金和个人信息安全。

10. 投资风险:记住期货交易存在投资风险,可能会有较大的资金损失。只投入您可以承受的资金,不要借钱进行投资。

到此,以上就是小编对于期货法律法规的问题就介绍到这了,希望介绍关于期货法律法规的3点解答对大家有用。