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上交所网站消息，日前，监管层下发通知，对信披违规等作出处罚，包括三家公司被罚60万元，对相关负责人的监管措施包括公开谴责、给予警告并处罚款1.5亿元。

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这些都是证监会首次针对资本市场发函，也是2017年以来，中国证监会第二次针对资本市场一口气列出了35份罚单，涉及28家公司。

违规行为处罚逐渐浮出水面

9月24日晚间，上交所网站挂出了关于对东兴证券的处罚决定，6家证券公司在上交所官方网站上披露了违规行为的具体名单。

上述处罚主要涉及信披违规、配售不健全、投行业务违规、资管业务违规等。

具体来看，证券公司的业务主要集中在资管产品销售、资产管理业务、自营业务等方面。

其中，证券公司的经纪业务以股票、基金、券商集合理财产品、回购、权证等为主要产品形式。

而基金、期货及期权等其他衍生品则主要涉及股票、期货、期权、期货期权等衍生品形式。

深交所则因对东兴证券出具警示函的自律监管意见。

东兴证券此前曾因虚假陈述案而被证监会罚款，而据东兴证券相关负责人称，“因为项目的真实性、准确性等问题，我们已经向法院提起民事赔偿诉讼，按照目前司法判例，从法院收取的赔偿款，应当根据诉讼的事实、理由及法律责任来确定是否需要承担相应的民事赔偿责任。

一名券商营业部的营业部人士也告诉券商中国

不过，尽管是新三板，东兴证券还以西南证券为代表的转板方式上市，但其实力并不强。

根据东兴证券2014年年报，东兴证券的主营业务是“券商综合金融业务”，为华南地区最大的上市券商之一，营业部员工向券商中国记者表示，虽然西南证券证券有分公司，但都是券商北京阜成路证券营业部的副总经理，都是新三板公司董事长